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银华中证转债指数增强分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)

2020-01-20

银华中证转债指数增强分级证券出资基金更新招募阐明书检查PDF原文

银华中证转债指数增强分级证券出资基金

更新招募阐明书

基金处理人:银华基金处理股份有限公司

基金保管人:我国银行股份有限公司

重要提示

本基金经我国证券监督处理委员会于2013年6月6日证监答应751号文核准出售。

本基金的基金合同于2013年8月15日正式收效。

基金处理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金出售的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

证券出资基金是一种长期出资东西,其主要功用是涣散出资,下降出资单一证券所带来的单个危险。基金不同于银行储蓄和债券等能够供给固定收益预期的金融东西,出资者购买基金,既或许按其持有比例共享基金出资所发生的收益,也或许承当基金出资所带来的丢失。出资者应当充沛了解基金定时定额出资和零存整取等储蓄方法的差异。定时定额出资是引导出资者进行长期出资、均匀出本钱钱的一种简单易行的出资方法。可是定时定额出资并不能躲避基金出资所固有的危险,不能确保出资者获得收益,也不是代替储蓄的等效理财方法。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币商场基金等不同类型,出资者出资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承当不同程度的危险。一般来说,基金的收益预期越高,出资者承当的危险也越大。

本基金依照基金比例初始面值1.00元出售,在商场动摇等要素的影响下,基金比例净值或许低于基金比例初始面值。

本基金出资于证券商场,基金净值会由于证券商场动摇等要素发生动摇,出资者在出本钱基金前,需充沛了解本基金的产品特性,充沛考虑自身的危险承受能力,理性判别商场,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含商场危险、处理危险、流动性危险、合规性危险、操作和技能危险、本基金的特定危险。本基金为债券型基金,归于证券出资基金中预期收益和预期危险较低的基金种类,其危险收益预期高于货币商场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经过基金比例分级后,转债A比例额具有低危险、收益相对安稳的特征;转债B比例额具有

较高危险、较高预期收益的特征。巨额换回危险是敞开式基金所特有的一种危险,即当单个敞开日银 华 转债比例的净换回请求超越前一敞开日全 部 基金 份 额的10%时,出资者将或许无法及时换回持有的悉数银 华 转债比例。

出资者在进行出资决策前,请仔细阅读本基金的招募阐明书及基金合同,了解本基金的危险收益特征,并根据自身的出资意图、出资期限、出资经历、财物情况等判别基金是否和出资者的危险承受能力相适应。

基金处理人许诺以恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物,但不确保本基金必定盈余,也不确保最低收益。本基金的过往成绩及其净值凹凸并不预示其未来成绩体现。基金处理人所处理的其它基金的成绩并不构成对本基金成绩体现的确保。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在做出出资决策后,基金运营情况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行担负。

出资者应当经过基金处理人或具有基金代销事务资历的其他安排购买和换回基金,基金代销安排名单详见本招募阐明书、本基金的基金比例出售布告以及相关布告。

本招募阐明书所载内容截止日为2019年8月15日,有关财务数据和净值体现截止日为2019年6月30日,所发表的出资组合为2019年2季度的数据。

目 录

一、绪言...... 5

二、释义...... 6

三、基金处理人......12

四、基金保管人......26

五、相关服务安排......26

六、基金比例的分类与净值核算规矩 ...... 44

七、基金的征集......48

八、基金合同的收效......49

九、转债 A 比例与转债 B 比例的上市买卖...... 50

十、基金比例的申购与换回 ...... 52

十一、基金的比例配对转化 ...... 66

十二、基金的出资......68

十三、基金的成绩......79

十四、基金的产业......80

十五、基金财物估值......81

十六、基金的收益与分配 ...... 87

十七、基金的费用与税收 ...... 88

十八、基金比例折算......90

十九、基金的管帐与审计 ...... 100

二十、基金的信息发表 ...... 101

二十一、危险提醒......107

二十二、基金合同的改变、停止与基金产业的清算......113

二十三、基金合同的内容摘要 ......115

二十四、保管协议的内容摘要 ......116

二十五、对基金比例持有人的服务 ......117

二十六、其他应发表事项 ......119

二十七、招募阐明书的寄存及查阅方法 ...... 120

二十七、招募阐明书的寄存及查阅方法 ...... 120

二十八、备检文件......121

一、绪言

《银华中证转债指数增强分级证券出资基金招募阐明书》根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券出资基金出售处理方法》、《证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金信息发表处理方法》、《深圳证券买卖所证券出资基金上市规矩》、《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规则》、《银华中证转债指数增强分级证券出资基金基金合同》及其他有关法令法规编写。

本招募阐明书论述了银华中证转债指数增强分级证券出资基金的出资方针、战略、危险、费率等与出资者出资决策有关的悉数必要事项,出资者在作出出资决策前应仔细阅读本招募阐明书。

基金处理人许诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其实在性、精确性、完好性承当法令责任。

本基金是根据本招募阐明书所载明的材料请求出售的。本招募阐明书由银华基金处理股份有限公司解说。本基金处理人没有托付或授权任何其他人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解说或许阐明。

本招募阐明书根据本基金的基金合同编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金合同当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资者自依基金合同及相关文件合法获得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同当事人,其持有基金比例的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受。基金比例持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应依照《中华人民共和国证券出资基金法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当责任。基金出资者欲了解基金比例持有人的权力和责任,应具体查阅基金合同。

二、释义

在本招募阐明书中,除非辞意另有所指,下列词语或简称具有如下意义:

1. 基金或本基金:指银华中证转债指数增强分级证券出资基金

2. 基金处理人:指银华基金处理股份有限公司

3. 基金保管人:指我国银行股份有限公司

4. 基金合同或本基金合同:指《银华中证转债指数增强分级证券出资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用修订和弥补

5. 保管协议:指基金处理人与基金保管人就本基金签定之《银华中证转债指数增强分级证券出资基金保管协议》及对该保管协议的任何有用修订和弥补

6. 招募阐明书:指《银华中证转债指数增强分级证券出资基金招募阐明书》及其定时的更新

7. 基金比例出售布告:指《银华中证转债指数增强分级证券出资基金比例出售布告》

8. 法令法规:指我国现行有用并发布施行的法令、行政法规、规范性文件、司法解说、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的抉择、抉择、告诉等

9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议经过,自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券出资基

金法》及公布机关对其不时做出的修订

10. 《出售方法》:指我国证监会 2011 年 6 月 9 日公布、同年 10 月 1 日实

施的《证券出资基金出售处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

11. 《信息发表方法》:指我国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、同年 7 月 1

日施行的《证券出资基金信息发表处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

12. 《运作方法》:指我国证监会 2004 年 6 月 29 日公布、同年 7 月 1 日实

施的《证券出资基金运作处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

13. 《流动性危险处理规则》:指我国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年

10 月 1 日施行的《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规则》及公布机关对其不时做出的修订

14. 我国证监会:指我国证券监督处理委员会

15. 银行业监督处理安排:指我国人民银行和/或我国银行业监督处理委员会

16. 基金合同当事人:指受基金合同束缚,根据基金合同享有权力并承当责任的法令主体,包含基金处理人、基金保管人和基金比例持有人

17. 个人出资者:指根据有关法令法规规则可出资于证券出资基金的自然人

18. 安排出资者:指依法能够出资证券出资基金的、在中华人民共和国境内合法挂号并存续或经有关政府部门同意建立并存续的企业法人、工作法人、社会团体或其他安排

19. 合格境外安排出资者:指契合实际有用的相关法令法规规则能够出资于我国境内证券商场的我国境外的安排出资者

20. 出资人:指个人出资者、安排出资者和合格境外安排出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人的合称

21. 基金比例持有人:指依基金合同和招募阐明书合法获得基金比例的出资人

22. 基金出售事务:指基金处理人或出售安排宣扬推介基金,出售基金比例,处理基金比例的申购、换回、转化、转保管及定时定额出资等事务。

23. 出售安排:指银华基金处理股份有限公司以及契合《出售方法》和我国证监会规则的其他条件,获得基金出售事务资历并与基金处理人签定了基金出售服务署理协议,代为处理基金出售事务的安排

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